南平分行開展“案件警示教育”合規(guī)專題培訓(xùn)
為有效落實(shí)總行“內(nèi)控合規(guī)管理提升年”工作要求，強(qiáng)化基層基礎(chǔ)案防管理，全面鞏固內(nèi)控合規(guī)管理成果，2022年10月26日，廈門銀行南平分行開展“案件警示教育”專題培訓(xùn)。
培訓(xùn)圍繞近期員工異常行為排查存在的問題，結(jié)合總行下發(fā)的《廈門市銀行業(yè)警示教育案例》，對全行員工上了一堂警示教育課，案例主要涉及員工參與民間借貸、員工違規(guī)保管經(jīng)客戶簽章但關(guān)鍵條款空白合同、借款借據(jù)、員工違規(guī)收取客戶費(fèi)用、員工違規(guī)經(jīng)商辦企、員工賬戶為親友過渡資金、貸款“三查”不盡職導(dǎo)致資金被挪用等違規(guī)違法行為，通過典型案例的剖析使員工認(rèn)識到違規(guī)的風(fēng)險和法律后果，意識到合規(guī)從業(yè)、廉潔從業(yè)的重要性。
此次學(xué)習(xí)，以案施教，鮮活的案例，發(fā)人深省，令人震撼，后續(xù)分行將持續(xù)加強(qiáng)制度建設(shè)，增強(qiáng)法制觀念，樹立風(fēng)險意識，加大制度執(zhí)行力，全方位筑牢防范案件風(fēng)險的屏障。