廈門銀行股份有限公司關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告
證券代碼：601187 證券簡(jiǎn)稱：廈門銀行 公告編號(hào)：2022-024
廈門銀行股份有限公司
關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告
| 廈門銀行股份有限公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。 |
重要內(nèi)容提示：
l 廈門銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本行”）擬聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“安永華明”）
一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所基本情況
（一）機(jī)構(gòu)信息
1、基本信息
安永華明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化轉(zhuǎn)制，從一家中外合作的有限責(zé)任制事務(wù)所轉(zhuǎn)制為特殊普通合伙制事務(wù)所。安永華明總部設(shè)在北京，注冊(cè)地址為北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室。截至2021年末擁有合伙人203人，首席合伙人為毛鞍寧先生。安永華明一直以來注重人才培養(yǎng)，截至2021年末擁有執(zhí)業(yè)注冊(cè)會(huì)計(jì)師1,604人，其中擁有證券相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)的執(zhí)業(yè)注冊(cè)會(huì)計(jì)師超過1,300人,注冊(cè)會(huì)計(jì)師中簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師超過400人。
安永華明2020年度業(yè)務(wù)總收入人民幣47.6億元，其中，審計(jì)業(yè)務(wù)收入人民幣45.89億元（含證券業(yè)務(wù)收入人民幣21.46億元）。2020年度A股上市公司年報(bào)審計(jì)客戶共計(jì)100家，收費(fèi)總額人民幣8.24億元。這些上市公司主要行業(yè)涉及制造業(yè)、金融業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)等。本公司同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶19家。
2、投資者保護(hù)能力
安永華明具有良好的投資者保護(hù)能力，已按照相關(guān)法律法規(guī)要求計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金和購(gòu)買職業(yè)保險(xiǎn)，保險(xiǎn)涵蓋北京總所和全部分所。已計(jì)提的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金和已購(gòu)買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額之和超過人民幣2億元。安永華明近三年不存在任何因與執(zhí)業(yè)行為相關(guān)的民事訴訟而需承擔(dān)民事責(zé)任的情況。
3、誠(chéng)信記錄
安永華明及從業(yè)人員近三年沒有因執(zhí)業(yè)行為受到任何刑事處罰、行政處罰，以及證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。曾兩次收到證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具警示函措施的決定，涉及從業(yè)人員十三人。前述出具警示函的決定屬監(jiān)督管理措施，并非行政處罰。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，該監(jiān)督管理措施不影響安永華明繼續(xù)承接或執(zhí)行證券服務(wù)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)。
（二）項(xiàng)目信息
1、基本信息
（1）項(xiàng)目合伙人及第一簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：昌華女士。
昌華女士，于2006年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師、2001年開始在安永華明執(zhí)業(yè)及開始從事上市公司審計(jì)、2021年開始為本行提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署或復(fù)核5家上市公司審計(jì)報(bào)告，涉及的行業(yè)為金融業(yè)。
（2）項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人：田志勇先生。
田志勇先生，于2013年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師、2007年開始從事上市公司審計(jì)、2015年開始在安永華明執(zhí)業(yè)、2022年開始為本行提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署或復(fù)核2家上市公司審計(jì)報(bào)告，涉及的行業(yè)包括金融業(yè)。
（3）第二簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：張力卓女士。
張力卓女士，于2018年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師、2020年開始從事上市公司審計(jì)、2018年開始在安永華明執(zhí)業(yè)、2018年開始為本行提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署/復(fù)核1家境內(nèi)上市公司年報(bào)/內(nèi)控審計(jì)，涉及的行業(yè)包括金融業(yè)。
2、誠(chéng)信記錄
上述項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年均無受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的情況。
3、獨(dú)立性
安永華明及上述項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人等不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。
4、審計(jì)收費(fèi)
安永華明審計(jì)服務(wù)收費(fèi)是按照審計(jì)工作量及公允合理的原則由雙方協(xié)商確定。2022年度審計(jì)項(xiàng)目向安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付的費(fèi)用預(yù)計(jì)為人民幣333萬元（其中內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用為人民幣53萬元）。與上一期審計(jì)費(fèi)用相比增長(zhǎng)9.9%。
二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序
（一）審計(jì)與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)的履職情況
公司第八屆董事會(huì)審計(jì)與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于聘請(qǐng)2022年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》。會(huì)議認(rèn)為：安永華明為符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，具備應(yīng)有的專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性及良好的誠(chéng)信狀況，在2021年度審計(jì)工作中能夠嚴(yán)格遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，認(rèn)真履行審計(jì)職責(zé)，按時(shí)提交審計(jì)報(bào)告，較好地完成了公司委托的各項(xiàng)工作，同意聘任安永華明為公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該議案提交董事會(huì)審議。
（二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和獨(dú)立意見
1、獨(dú)立董事的事前認(rèn)可意見
公司獨(dú)立董事認(rèn)真審閱公司提供的《關(guān)于聘請(qǐng)2022年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》及相關(guān)資料，認(rèn)為：安永華明為符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，具備足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力，具有豐富的為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，其在公司2021年度審計(jì)工作中恪盡職守、勤勉盡責(zé)，能夠客觀、獨(dú)立地對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況及內(nèi)部控制情況進(jìn)行審計(jì)，較好地完成了各項(xiàng)審計(jì)工作，能夠滿足公司年度審計(jì)工作要求，同意聘任安永華明為公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意按照相關(guān)程序?qū)⑾嚓P(guān)議案提交董事會(huì)進(jìn)行審議。
2、獨(dú)立董事的獨(dú)立意見
公司獨(dú)立董事認(rèn)為：安永華明為符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，在專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性和誠(chéng)信狀況等方面符合監(jiān)管規(guī)定，具備多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的能力與經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，能夠滿足公司年度審計(jì)工作要求；本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的選聘決策程序符合有關(guān)法律法規(guī)和《廈門銀行股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益，尤其是中小股東利益的情形；同意聘任安永華明為公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議。
（三）董事會(huì)的審議和表決情況
公司于2022年5月11日召開第八屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于聘請(qǐng)2022年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意聘用安永華明為公司2022年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所。董事會(huì)表決情況：同意13票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
（四）本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效。
特此公告。
廈門銀行股份有限公司董事會(huì)
2022年5月11日