獨(dú)立董事候選人聲明與承諾 - 戴亦一
廈門(mén)銀行股份有限公司
獨(dú)立董事候選人聲明與承諾
本人戴亦一，已充分了解并同意由提名人廈門(mén)銀行股份有限公司董事會(huì)提名委員會(huì)提名為廈門(mén)銀行股份有限公司第九屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。本人公開(kāi)聲明，本人具備獨(dú)立董事任職資格，保證不存在任何影響本人擔(dān)任廈門(mén)銀行股份有限公司獨(dú)立董事獨(dú)立性的關(guān)系，具體聲明并承諾如下：
一、本人具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件，具有5年以上法律、經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)、管理或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。
被提名人已經(jīng)參加培訓(xùn)并取得證券交易所認(rèn)可的相關(guān)培訓(xùn)證明材料。
二、本人任職資格符合下列法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章以及公司規(guī)章的要求：
（一）《中華人民共和國(guó)公司法》關(guān)于董事任職資格的規(guī)定；
（二）《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》關(guān)于公務(wù)員兼任職務(wù)的規(guī)定（如適用）；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》、上海證券交易所自律監(jiān)管規(guī)則以及公司章程有關(guān)獨(dú)立董事任職資格和條件的相關(guān)規(guī)定；
（四）中共中央紀(jì)委、中共中央組織部《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》的規(guī)定（如適用）；
（五）中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問(wèn)題的意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定（如適用）；
（六）中共中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定（如適用）；
（七）中國(guó)人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》等的相關(guān)規(guī)定（如適用）；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定（如適用）；
（九）《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定（如適用）；
（十）其他法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和上海證券交易所規(guī)定的情形。
三、本人具備獨(dú)立性，不屬于下列情形：
（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其配偶、父母、子女、主要社會(huì)關(guān)系（主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；
（二）直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東或者在上市公司前五名股東任職的人員及其配偶、父母、子女；
（四）在上市公司控股股東、實(shí)際控制人的附屬企業(yè)任職的人員及其配偶、父母、子女；
（五）與上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往來(lái)的人員，或者在有重大業(yè)務(wù)往來(lái)的單位及其控股股東、實(shí)際控制人單位任職的人員；
（六）為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢、保薦等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人；
（七）最近12個(gè)月內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列舉情形的人員；
（八）其他上海證券交易所認(rèn)定不具備獨(dú)立性的情形。
四、本人無(wú)下列不良記錄：
（一）最近36個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者司法機(jī)關(guān)刑事處罰的；
（二）因涉嫌證券期貨違法犯罪，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)的；
（三）最近36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或3次以上通報(bào)批評(píng)的；
（四）存在重大失信等不良記錄；
（五）上海證券交易所認(rèn)定的其他情形。
五、本人不是過(guò)往任職獨(dú)立董事期間因連續(xù)兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議被董事會(huì)提議召開(kāi)股東大會(huì)予以解除職務(wù)的人員。
六、包括廈門(mén)銀行股份有限公司在內(nèi)，本人兼任獨(dú)立董事的境內(nèi)上市公司數(shù)量未超過(guò)3家；本人在廈門(mén)銀行股份有限公司連續(xù)任職未超過(guò)六年。
七、本人不存在影響?yīng)毩⒍抡\(chéng)信或者其他影響任職資格的情況。
本人已經(jīng)通過(guò)廈門(mén)銀行股份有限公司第八屆董事會(huì)提名委員會(huì)資格審查，本人與提名人不存在利害關(guān)系或者可能妨礙獨(dú)立履職的其他關(guān)系。
本人已經(jīng)根據(jù)上海證券交易所《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》對(duì)本人的獨(dú)立董事候選人任職資格進(jìn)行核實(shí)并確認(rèn)符合要求。
本人完全清楚獨(dú)立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實(shí)、完整和準(zhǔn)確，不存在任何虛假陳述或誤導(dǎo)成分，本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。上海證券交易所可依據(jù)本聲明確認(rèn)本人的任職資格和獨(dú)立性。
本人承諾：在擔(dān)任廈門(mén)銀行股份有限公司獨(dú)立董事期間，將遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的規(guī)章、規(guī)定、通知以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，接受上海證券交易所的監(jiān)管，確保有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)，作出獨(dú)立判斷，不受公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。
本人承諾：如本人任職后出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格情形的，本人將根據(jù)相關(guān)規(guī)定辭去獨(dú)立董事職務(wù)。
特此聲明。
聲明人：戴亦一
2023年12月20日