廣發(fā)證券股份有限公司、金圓統(tǒng)一證券有限公司關(guān)于廈門(mén)銀行股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股解禁上市流通
廣發(fā)證券股份有限公司
金圓統(tǒng)一證券有限公司
關(guān)于廈門(mén)銀行股份有限公司
首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股解禁上市流通的核查意見(jiàn)
廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣發(fā)證券”）和金圓統(tǒng)一證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金圓統(tǒng)一證券”）作為廈門(mén)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廈門(mén)銀行”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行A股股票的持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)”），根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)廈門(mén)銀行首次公開(kāi)發(fā)行股票部分限售股解禁上市流通事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真、審慎的核查，發(fā)表核查意見(jiàn)如下：
一、本次限售股上市類(lèi)型
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)廈門(mén)銀行股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]2099號(hào)）核準(zhǔn)，廈門(mén)銀行向社會(huì)首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票263,912,789股，并于2020年10月27日在上海證券交易所掛牌上市。首次公開(kāi)發(fā)行后，公司總股本為2,639,127,888股，其中有限售條件流通股2,375,215,099股，無(wú)限售條件流通股263,912,789股，目前尚未解除限售的首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份數(shù)量為1,356,649,384股。
本次上市流通的限售股為公司首次公開(kāi)發(fā)行限售股，共計(jì)1,567,519股，共涉及施玲玲、黃安娜等93名股東，鎖定期為自公司股票上市之日起48個(gè)月，該部分限售股將于2024年10月27日鎖定期屆滿并于2024年10月28日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
本次限售股形成后至今，廈門(mén)銀行未發(fā)生配股、公積金轉(zhuǎn)增股本等事項(xiàng)，股本數(shù)量未發(fā)生變化。
三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾及履行情況
（一）申請(qǐng)解除股份限售股東的承諾
1、廈門(mén)銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前，持有公司股份的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾：其持有的廈門(mén)銀行股份自廈門(mén)銀行股份上市之日起，股份轉(zhuǎn)讓鎖定期不得低于三年，持股鎖定期期滿后，每年可出售股份不得超過(guò)持股總數(shù)的15%，5年內(nèi)不得超過(guò)持股總數(shù)的50%。公司股票在證券交易所上市后6個(gè)月內(nèi)如公司A股股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司A股股票的鎖定期限在原有持股鎖定期基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。
2、廈門(mén)銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前，持有公司股份超過(guò)5萬(wàn)股的員工股東承諾：所持的廈門(mén)銀行內(nèi)部職工股股份（股份數(shù)以廈門(mén)銀行登記確認(rèn)的為準(zhǔn)），自廈門(mén)銀行股票上市之日起，股份轉(zhuǎn)讓鎖定期不得低于三年，持股鎖定期期滿后，每年可出售股份不得超過(guò)持股總數(shù)的15%，5年內(nèi)不得超過(guò)持股總數(shù)的50%。
截至本核查意見(jiàn)出具日，本次申請(qǐng)上市的限售股持有人不存在相關(guān)承諾未履行而影響本次限售股上市流通的情形。
（二）股份鎖定承諾的履行情況
截至本核查意見(jiàn)出具日，1、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了上述各項(xiàng)承諾；2、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情形。
四、本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數(shù)量為1,567,519股；
本次限售股上市流通日期為2023年10月28日；
首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股上市流通明細(xì)清單：
| 序號(hào) |
股東名稱(chēng) |
持有限售股數(shù)量（股） |
持有限售股占公司總股本比例（%） |
本次上市流通數(shù)量（股） |
剩余限售股數(shù)量（股） |
| 1 |
施玲玲 |
299,893 |
0.01 |
52,922 |
246,971 |
| 2 |
黃安娜 |
288,454 |
0.01 |
50,903 |
237,551 |
| 3 |
李麗娟 |
269,550 |
0.01 |
47,567 |
221,983 |
| 4 |
公司首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前持有公司股份的時(shí)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他持有內(nèi)部職工股超過(guò)5萬(wàn)股的人員 |
8,024,937 |
0.30% |
1,416,127 |
6,608,810 |
| 合計(jì) |
8,882,834 |
0.34% |
1,567,519 |
7,315,315 |
|
注：廈門(mén)銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前，持有內(nèi)部職工股超過(guò) 5 萬(wàn)股的人員因人數(shù)較多，為便于投資者閱讀公告，不逐一列示。
五、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表
| 單位：股 |
本次上市前 |
變動(dòng)數(shù) |
本次上市后 |
| 有限售條件的流通股份合計(jì) |
1,356,649,384 |
-1,567,519 |
1,355,081,865 |
| 無(wú)限售條件的流通股份合計(jì) |
1,282,478,504 |
1,567,519 |
1,284,046,023 |
| 股份總額 |
2,639,127,888 |
0 |
2,639,127,888 |
六、聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：廈門(mén)銀行本次限售股份上市流通符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間等均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾；本次解除限售股份股東嚴(yán)格履行了其在首次公開(kāi)發(fā)行股票中做出的股份鎖定承諾；截至核查意見(jiàn)出具之日，廈門(mén)銀行關(guān)于本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)對(duì)廈門(mén)銀行本次限售股份解禁上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。
（以下無(wú)正文）
（此頁(yè)無(wú)正文，為《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于廈門(mén)銀行股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股解禁上市流通的核查意見(jiàn)》之簽署頁(yè)）
| 保薦代表人： |
_________________________ |
_________________________ |
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王 冰 |
林義炳 |
廣發(fā)證券股份有限公司
年 月 日
（此頁(yè)無(wú)正文，為《金圓統(tǒng)一證券有限公司關(guān)于廈門(mén)銀行股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股解禁上市流通的核查意見(jiàn)》之簽署頁(yè)）
| 保薦代表人： |
_________________________ |
_________________________ |
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姚小平 |
薛慧 |
金圓統(tǒng)一證券有限公司
年 月 日